[多项选择题] 关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有( )。
2021-07-23
[多项选择题] 关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.对用户保证本金不损失
正确答案:B,C
参考解析:《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
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