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下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

2021-04-26   

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.建立规模导向的反洗钱制度

B.对资金支付进行监控

C.从严监控客户核心资料信息修改

D.制定严格有效的开户流程

正确答案:

A解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规 范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监 控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现 金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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