某银行从业人员在向客户销售理财产品时,口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。
2021-07-12
问题:
[单选] 某银行从业人员在向客户销售理财产品时,口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。该从业人员违反了( )方面职业操守的有关规定。
A . 公平竞争
B . 诚实信用
C . 专业胜任
D . 守法合规
正确答案:D
参考解析:口头保证该产品肯定能够达到预期收益率,违反了守法合规方面职业操守的有关规定。从业人员向客户提供的所有可能影响其投资决策的材料,以及从业人员对客户投资情况的评估和分析等,都应包含相应的风险揭示内容。风险揭示应当充分、清晰、准确,确保客户能够正确理解风险揭示的内容。而El头保证忽略了风险的揭示,故本题选D。
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