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有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

2021-04-26   

有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.最近两年未担任主承销商

C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

D.注册资本低于人民币2亿元

正确答案:

AC【解析】答案为AC。有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:(1)保荐代表人数量少于两名;(2)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;(3)最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;(4)中国证监会规定的其他情形。

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