期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
2021-04-27
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A．金融期货经纪业务资格申请书
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
正确答案：ABCD除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报
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