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在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。

2021-04-27   

在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。

A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司

C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司

D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

正确答案:

BCD除BCD三项外,自律组织还包括证券期货业协会(SFA),监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

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