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证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

2021-04-27   

证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

正确答案:

C《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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