万能百科  > 职业资格    > 

[多项选择题] 下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。

2021-07-16   

[多项选择题] 下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。

A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则

B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围

C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动

D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动

正确答案:

A,B,C,D

参考解析:

中国证监会内设相应的职能管理部门,履行一定的职责,其中机构监管部的主要职责是:①拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则;②审核各类证券经营机构的设立,核准其证券业务范围,监管其业务活动并组织处置重大风险事件;③审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动;④审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动;⑤审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构;⑥审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

词条内容仅供参考,如果您需要解决具体问题
(尤其在法律、医学等领域),建议您咨询相关领域专业人士。

标签