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[多项选择题] 以下关于对证券公司的监管要求,说法正确的是()。

2021-07-16   

[多项选择题] 以下关于对证券公司的监管要求,说法正确的是()。

A.禁止同业竞争的需求

B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C.禁止相互持股的情形

D.要求建立风险隔离制度

正确答案:

A, B, C, D

参考解析:

对证券公司的监管要求:一是禁止同业竞争的需求;二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应;三是禁止相互持股的情形;四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;五是要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突。

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