[单项选择题] 取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
2021-07-16
[单项选择题] 取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
正确答案:D
参考解析:取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用;(2)最近3年未受过刑事处罚;(3)不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。因此,本题的正确答案为D。
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