万能百科  > 职业资格    > 

[单项选择题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。

2021-07-17   

[单项选择题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

正确答案:

B

参考解析:

2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2∞8年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以;争资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点:一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。故本题选B。

词条内容仅供参考,如果您需要解决具体问题
(尤其在法律、医学等领域),建议您咨询相关领域专业人士。

标签