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[多项选择题] 证券公司合规负责人,其履职保障包括()。

2021-07-18   

[多项选择题] 证券公司合规负责人,其履职保障包括()。

A.独立性

B.知情权

C.必要的工作条件

D.参与公司经营决策

正确答案:

A, B, C

参考解析:

合规总监的履职保障主要包括:①独立性,证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。②知情权,合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。③必要的工作条件,证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

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